10 февраля партнер Денис Бугай, как ведущий эксперт в области банковского права, принял участие в дискуссионной панели, посвященной уголовным рискам акционеров и топ-менеджмента банков в рамках VII Legal Banking Forum.

Он рассказал о ключевых событиях и уголовных производствах прошлого года и привел статистику Фонда гарантирования по банковским делам: подано 5692 заявления; 374952 грн – общая сумма убытков; предъявлено 31 подозрение; 39 дел направлено в суд.

Денис отметил рост профессионализма правоохранительных органов в банковских делах и активную деятельность специализированных подразделений полиции, СБУ, НАБУ.

Партнер акцентировал внимание на круге интересов правоохранителей, и кто их целевая аудитория. Отметил, что правоохранители достигли значительных успехов в раскрытии банковской тайны, изъятии документов и доказательств не только в Украине, но и за рубежом.

Подводя итоги выступления, Денис озвучил 5 действенных советов, которые снижают риски уголовно-правовой ответственности банков, а именно:

1. Строгое соблюдение формальностей, предусмотренных уставом и внутренними положениями. Если при проведении операции были малейшие нарушения, правоохранители будут их рассматривать не в пользу менеджмента.

2. Упорядочение и легализация «заочных» заседаний – когда решение коллегиальными органами принимается без очных встреч. Если «заочный» формат не предусмотрено актами банка – правоохранители будут трактовать его как грубое нарушение.

3. Исключение оценочных категорий с методологических документов. Если понятие, которое исследуется не раскрыть самостоятельно, то следователь предоставит ему самое широкое значение.

4. Реакция на индивидуальные акты НБУ. Их невыполнение будет трактоваться как обстоятельства, способствующие совершению правонарушения.

5. Специальная экспертиза бизнес-процессов банка. Чем раньше начать профилактику и устранение потенциальных проблем – тем больше шансов избежать негативных последствий.

Подробнее об особенностях уголовных производств в сфере банков читайте в блоге Дениса Бугая http://bit.ly/3jK90rL.